為推動(dòng)國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的開放共享，貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕70號(hào)），科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部三部門共同研究制定了《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》。
一、《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》制定的背景和目的是什么？
《中華人民共和國(guó)科學(xué)進(jìn)步法》第六十五條規(guī)定：“科學(xué)技術(shù)資源的管理單位應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布所管理的科學(xué)技術(shù)資源的共享使用制度和使用情況，并根據(jù)使用制度安排使用”。2014年12月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），明確要求“制定促進(jìn)科研設(shè)施與儀器開放的管理制度和辦法”。
為明確開放共享工作中管理部門和單位的責(zé)任，理順開放運(yùn)行的管理機(jī)制，推動(dòng)國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的開放共享，提高科研基礎(chǔ)設(shè)施與儀器的使用效率，充分釋放服務(wù)潛能。按照《中華人民共和國(guó)科學(xué)進(jìn)步法》和《意見》的要求，科技部會(huì)同發(fā)展改革委、財(cái)政部在充分調(diào)研和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上共同研究制定了本《辦法》。
二、制定《辦法》的總體思路和原則是什么?
《辦法》制定的總體思路是以國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)為依托，以解決開放共享工作中的問題為目標(biāo)，以優(yōu)化資源配置、完善管理機(jī)制、提高科研儀器與設(shè)施的使用效率為重點(diǎn)，全面貫徹落實(shí)《意見》關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享的要求。
《辦法》強(qiáng)調(diào)了以下原則：一是堅(jiān)持開放為常態(tài)，不開放為例外的原則。按照《意見》要求，非涉密和無特殊規(guī)定限制的科研設(shè)施與儀器應(yīng)一律向社會(huì)開放。二是堅(jiān)持獎(jiǎng)懲結(jié)合的原則。應(yīng)建立以用為主、用戶參與的評(píng)估監(jiān)督體系，形成和科研設(shè)施與儀器向社會(huì)服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量緊密結(jié)合的獎(jiǎng)懲機(jī)制。三是堅(jiān)持分類管理的原則。對(duì)于不同類型的科研設(shè)施與儀器，制定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)和辦法，實(shí)施分類考核。
三、《辦法》的主要內(nèi)容和適用范圍是什么？
《辦法》共有五章：總則、管理職責(zé)、開放共享、考核和獎(jiǎng)懲、附則。
《辦法》明確了納入開放共享的國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器的范圍；明確了科技部、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、地方政府、管理單位在開放共享工作中的職責(zé)；對(duì)管理單位的制度建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、服務(wù)收費(fèi)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面作了要求；規(guī)定了評(píng)價(jià)考核工作的原則、考核方式、考核流程及考核結(jié)果的用途，建立了評(píng)價(jià)考核后補(bǔ)助機(jī)制，制定了懲罰措施。
《辦法》適用于中央級(jí)的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以及其他機(jī)構(gòu)。有關(guān)部門按照本辦法結(jié)合實(shí)際制定或修訂相關(guān)管理規(guī)定和實(shí)施細(xì)則，地方可參照本辦法執(zhí)行。
四、《辦法》中重大科研基礎(chǔ)設(shè)施與大型科研儀器的范疇是什么？
《辦法》所指的國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器主要包括政府預(yù)算資金投入建設(shè)和購(gòu)置的用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的各類重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和單臺(tái)套價(jià)值在50萬元及以上的科學(xué)儀器設(shè)備。
重大科研基礎(chǔ)設(shè)施是指由政府預(yù)算資金進(jìn)行較大規(guī)模的投入，同時(shí)通過較長(zhǎng)時(shí)間工程建設(shè)完成，建成后一般需長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)或公益服務(wù)目標(biāo)的重大科學(xué)研究系統(tǒng)，既包括發(fā)改委批準(zhǔn)建設(shè)的國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，如北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)、上海光源等，也包括各部門、單位立項(xiàng)建設(shè)的其他重大科研基礎(chǔ)設(shè)施，如各類風(fēng)洞、超算中心等。
大型科研儀器是指原值在50萬元人民幣及以上直接服務(wù)于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)的儀器設(shè)備，包括科研教學(xué)儀器，但不包括各種動(dòng)力設(shè)備、機(jī)械設(shè)備等輔助設(shè)備，也不包括用于生產(chǎn)的儀器設(shè)備。
五、部門和管理單位在科研設(shè)施與儀器開放共享管理中的職責(zé)分工是什么？
《辦法》對(duì)科技主管部門、國(guó)務(wù)院相關(guān)部門、主管部門和管理單位在科研設(shè)施與儀器的開放共享工作中的職責(zé)做了明確的分工，具體的職責(zé)劃分如下。
技部牽頭負(fù)責(zé)科研設(shè)施與儀器開放共享的宏觀管理與綜合協(xié)調(diào)，推動(dòng)和監(jiān)督科研設(shè)施與儀器開放共享工作，會(huì)同有關(guān)部門建立和管理科研設(shè)施與儀器國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)和考核評(píng)價(jià)制度，組織開展科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核工作。
財(cái)政部協(xié)同推動(dòng)科研設(shè)施與儀器的開放共享工作，依據(jù)評(píng)價(jià)考核結(jié)果對(duì)科研設(shè)施與儀器開放效果好、用戶評(píng)價(jià)高的管理單位通過后補(bǔ)助機(jī)制予以支持，會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)評(píng)價(jià)考核結(jié)果，推動(dòng)科研設(shè)施與儀器優(yōu)化配置。
主管部門負(fù)責(zé)建立健全本部門科研設(shè)施與儀器開放共享的政策和規(guī)章制度，鼓勵(lì)直屬研究機(jī)構(gòu)、高等院校及其他單位分享儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)平臺(tái)等創(chuàng)新資源；審核所屬管理單位報(bào)送至國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)的科研設(shè)施與儀器相關(guān)信息，監(jiān)督指導(dǎo)本部門所屬管理單位的開放共享工作；組織開展本部門所屬管理單位開放共享的評(píng)價(jià)考核。
管理單位是科研設(shè)施與儀器開放共享的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括落實(shí)國(guó)家有關(guān)政策要求，制定本單位科研設(shè)施與儀器開放共享規(guī)章制度；建立健全科研設(shè)施與儀器開放共享的激勵(lì)和約束機(jī)制；建設(shè)科研設(shè)施與儀器開放共享在線服務(wù)平臺(tái)；加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)；配合有關(guān)部門做好開放共享評(píng)價(jià)考核工作，并接受社會(huì)監(jiān)督。
六、《辦法》那些措施保障科研設(shè)施與儀器開放共享有效實(shí)施？
第一，允許對(duì)外共享服務(wù)合理收費(fèi)，保障開放共享主體的合理利益?！掇k法》規(guī)定，科研設(shè)施與儀器管理單位提供開放共享服務(wù)可按照成本補(bǔ)償和非盈利原則收取費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公布。行政事業(yè)單位相關(guān)收入按國(guó)有資產(chǎn)有償使用收入有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。高校和科研院所可依據(jù)有關(guān)規(guī)定健全內(nèi)部成本核算制度，建立有償服務(wù)收支管理制度，保障本單位的合理利益。
第二，通過后補(bǔ)助機(jī)制鼓勵(lì)開放共享。財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門，根據(jù)評(píng)價(jià)考核結(jié)果和財(cái)政預(yù)算管理的要求，對(duì)開放服務(wù)效果好、用戶評(píng)價(jià)高的管理單位，安排后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)予以支持。
第三，加強(qiáng)對(duì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的保障，提高一線技術(shù)人員開放共享的積極性?！掇k法》規(guī)定，科研設(shè)施與儀器管理單位應(yīng)建立和穩(wěn)定高水平專業(yè)化的實(shí)驗(yàn)技術(shù)服務(wù)隊(duì)伍，在崗位設(shè)置、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、薪酬待遇、職稱晉升和評(píng)價(jià)考核等方面實(shí)行富有激勵(lì)性的政策措施。
七、《辦法》提出的科研設(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核的具體要求有哪些？
《辦法》從考核的組織方式、考核方法、考核對(duì)象以及考核結(jié)果四個(gè)方面對(duì)開放共享評(píng)價(jià)考核做了具體規(guī)定。
關(guān)于考核的組織?？蒲性O(shè)施與儀器開放共享評(píng)價(jià)考核由科技部會(huì)同相關(guān)部門共同組織實(shí)施?？己瞬扇≡圏c(diǎn)先行、分步實(shí)施的方式組織開展。選擇科研儀器多、大型儀器集中、開放共享需求大的管理單位先行考核，在取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步推開。
關(guān)于考核的方法。根據(jù)科研設(shè)施與儀器不同類型特點(diǎn)制定相應(yīng)的考核指標(biāo)和辦法，實(shí)施分類考核；根據(jù)科研設(shè)施與儀器管理單位的不同特點(diǎn)分步進(jìn)行考核。
關(guān)于考核的對(duì)象。重大科研基礎(chǔ)設(shè)施單獨(dú)作為考核對(duì)象，其他大型儀器以管理單位作為考核對(duì)象，對(duì)管理單位的所有符合條件的大型儀器進(jìn)行整體考核。
關(guān)于考核的結(jié)果?？己私Y(jié)果將在國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)上公布，考核結(jié)果有三種應(yīng)用。一是前文所述的后補(bǔ)助機(jī)制。二是科研設(shè)施與儀器建設(shè)和配置方面?！掇k法》規(guī)定，考核結(jié)果應(yīng)作為科研設(shè)施與儀器建設(shè)和配置的依據(jù)。對(duì)擬新建設(shè)施和新購(gòu)置儀器的查重評(píng)議要結(jié)合考核結(jié)果。對(duì)于考核結(jié)果較差的管理單位，還要采取核減下一年度修繕購(gòu)置資金、在申報(bào)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）項(xiàng)目時(shí)不準(zhǔn)購(gòu)置儀器設(shè)備等措施予以處罰。三是對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的影響?！掇k法》規(guī)定，對(duì)于考核結(jié)果較差的管理單位，科技部會(huì)同有關(guān)部門將給予警告并責(zé)令其限期整改，對(duì)不按規(guī)定履行共享使用義務(wù)的，由主管部門對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人員給予處分。
八、《辦法》對(duì)科研設(shè)施與儀器納入國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)的具體要求是什么？
《意見》明確要求，所有符合條件的科研設(shè)施與儀器全部納入國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)統(tǒng)一管理。
《辦法》規(guī)定管理單位應(yīng)當(dāng)自科研設(shè)施與儀器完成安裝使用驗(yàn)收之日起30個(gè)工作日內(nèi)，將符合開放條件的科研設(shè)施與儀器的有關(guān)信息按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及要求報(bào)送至國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)。對(duì)于未納入的，由管理單位提出申請(qǐng)，經(jīng)主管部門審核同意后，報(bào)科技部備案。同時(shí)，《辦法》也要求管理單位建立完善的科研設(shè)施與儀器運(yùn)行和開放情況記錄，每季度向國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)報(bào)送一次。
